Việc giao dịch chứng khoán chưa niêm yết trên hệ thống giao dịch UPCOM được Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội thực hiện theo phương thức nào?

Nội dung chính

• Khi giao dịch chứng khoán chưa niêm yết trên trên hệ thống giao dịch UPCOM thì cần tuân thủ theo những nguyên tắc nào?
• Việc giao dịch chứng khoán chưa niêm yết trên hệ thống giao dịch UPCOM được Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội thực hiện theo phương thức nào?
• Việc giao dịch chứng khoán chưa niêm yết được xác lập khi nào?

Khi giao dịch chứng khoán chưa niêm yết trên trên hệ thống giao dịch UPCOM thì cần tuân thủ theo những nguyên tắc nào?

Căn cứ Điều 10 Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết do Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định về quy tắc chung khi giao dịch chứng khoán chưa niêm yết như sau:

(1) Chứng khoán đăng ký giao dịch được giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nộ, ngoại trừ các trường hợp chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 6 Thông tư 119/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.

(2) Các giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch UPCOM được thực hiện qua thành viên giao dịch. Hệ thống giao dịch UPCOM chỉ nhận lệnh từ thành viên giao dịch thông qua hệ thống nhập lệnh của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nộ và hệ thống giao dịch trực tuyến của thành viên giao dịch.

(3) Nhà đầu tư thực hiện giao dịch theo quy định tại Thông tư 120/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

Giao dịch chứng khoán chưa niêm yết trên hệ thống giao dịch UPCOM (Hình từ Internet)

Việc giao dịch chứng khoán chưa niêm yết trên hệ thống giao dịch UPCOM được Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội thực hiện theo phương thức nào?

Căn cứ Điều 14 Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết do Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định về phương thức giao dịch như sau:

Phương thức giao dịch

1. SGDCKHN tổ chức giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch UPCoM theo phương thức giao dịch khớp lệnh liên tục và phương thức giao dịch thỏa thuận theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Thông tư số 120/2020/TT-BTC .

2. Trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu mới đăng ký giao dịch hoặc ngày đầu tiên giao dịch trở lại của cổ phiếu không có giao dịch trên 25 ngày giao dịch liên tiếp, SGDCKHN chỉ nhận lệnh theo phương thức khớp lệnh liên tục. SGDCKHN không thực hiện nhận lệnh giao dịch theo phương thức giao dịch thỏa thuận cho đến khi có giá tham chiếu được thiết lập từ kết quả của phương thức khớp lệnh liên tục.

Theo đó, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội tổ chức giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch UPCOM theo phương thức giao dịch khớp lệnh liên tục và phương thức giao dịch thỏa thuận.

Trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu mới đăng ký giao dịch hoặc ngày đầu tiên giao dịch trở lại của cổ phiếu không có giao dịch trên 25 ngày giao dịch liên tiếp, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nộ chỉ nhận lệnh theo phương thức khớp lệnh liên tục.

Sở giao dịch chứng khoán Hà Nộ không thực hiện nhận lệnh giao dịch theo phương thức giao dịch thỏa thuận cho đến khi có giá tham chiếu được thiết lập từ kết quả của phương thức khớp lệnh liên tục.

Việc giao dịch chứng khoán chưa niêm yết được xác lập khi nào?

Căn cứ Điều 15 Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết do Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định về xác lập và loại bỏ giao dịch như sau:

Xác lập và loại bỏ giao dịch

1. Giao dịch chứng khoán được xác lập khi hệ thống giao dịch UPCoM thực hiện khớp lệnh mua và lệnh bán theo phương thức khớp lệnh hoặc ghi nhận giao dịch theo phương thức thỏa thuận.

2. Bên mua có trách nhiệm thực hiện nghĩa vụ thanh toán tiền và bên bán có trách nhiệm chuyển giao chứng khoán đối với giao dịch đã được xác lập.

3. SGDCKHN báo cáo SGDCKVN, UBCKNN và thực hiện loại bỏ đối với giao dịch đã được xác lập sau khi được UBCKNN chấp thuận trong các trường hợp sau đây:

a) Hệ thống giao dịch gặp sự cố vì các nguyên nhân bất khả kháng như lỗi hệ thống, thiên tai, hỏa hoạn...;

b) Giao dịch đã được xác lập ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của các nhà đầu tư hoặc ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và toàn vẹn của thị trường chứng khoán.

Giao dịch chứng khoán được xác lập khi hệ thống giao dịch UPCOM thực hiện khớp lệnh mua và lệnh bán theo phương thức khớp lệnh hoặc ghi nhận giao dịch theo phương thức thỏa thuận.

Bên mua có trách nhiệm thực hiện nghĩa vụ thanh toán tiền và bên bán có trách nhiệm chuyển giao chứng khoán đối với giao dịch đã được xác lập.