Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Thanh tra chứng khoán

Pháp luật Công ty chứng khoán chưa được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán thì có được cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán không? 07:34 | 25/03/2024
Tôi có câu hỏi là công ty chứng khoán chưa được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán thì có được cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán không? Mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh Đ.N đến từ Đà Nẵng.
Pháp luật Quản lý chứng khoán khách hàng của công ty chứng khoán đối với chứng khoán đã được đăng ký lưu ký tập trung được quy định như thế nào? 03:30 | 07/06/2024
Công ty chứng khoán được trực tiếp nhận và chi trả tiền mặt của khách hàng để giao dịch chứng khoán không? Quản lý chứng khoán khách hàng của công ty chứng khoán đối với chứng khoán đã được đăng ký lưu ký tập trung được quy định như thế nào?
Pháp luật Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh có phải là công ty do Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam nắm giữ 100% vốn điều lệ tại thời điểm thành lập không? 08:07 | 14/10/2023
Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh thực hiện nhiệm vụ chính như thế nào? Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh có phải là công ty do Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam nắm giữ 100% vốn điều lệ tại thời điểm thành lập không? Thắc mắc đến từ bạn H.T sống ở Bình Dương.
Pháp luật Công ty quản lý quỹ là công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có bắt buộc phải thành lập bộ phận kiểm toán nội bộ hay không? 16:11 | 27/03/2024
Tôi có câu hỏi là công ty quản lý quỹ là công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có bắt buộc phải thành lập bộ phận kiểm toán nội bộ hay không? Tôi mong mình nhận được câu trả lời sớm. Xin cảm ơn. Câu hỏi của anh Đ.N đến từ Đồng Nai.
Pháp luật Thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán thì Sở giao dịch chứng khoán là công ty con có quyền và nghĩa vụ như thế nào? 17:07 | 22/01/2024
Tôi có câu hỏi là thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán thì Sở giao dịch chứng khoán là công ty con có quyền và nghĩa vụ như thế nào? Mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh Đ.N đến từ Bình Dương.
Pháp luật Hệ thống thanh toán tiền giao dịch chứng khoán có phải là hệ thống thanh toán quan trọng không? Hệ thống được giám sát các nội dung nào? 14:17 | 23/10/2023
Tôi có câu hỏi là hệ thống thanh toán tiền giao dịch chứng khoán có phải là hệ thống thanh toán quan trọng không? Hệ thống được giám sát các nội dung nào? Mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh Đ.K đến từ Đồng Nai.
Pháp luật Quyền và nghĩa vụ của thành viên bù trừ đối với việc cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán được pháp luật về chứng khoán quy định như thế nào? 21:40 | 22/04/2022
Mình đang tìm hiểu về việc cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán. Cho mình hỏi trong trường hợp công ty chứng khoán thực hiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán thì quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán đó được pháp luật về chứng khoán quy định như thế nào? Xin cảm ơn.
Pháp luật Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại VSDC bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào? 14:18 | 08/11/2023
Cho tôi hỏi thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào? Câu hỏi của anh N.N.T từ Hải Phòng.
Pháp luật Mẫu phương án giải thể quỹ thành viên chứng khoán hiện nay như thế nào? Trình tự và thủ tục giải thể quỹ thành viên chứng khoán ra sao? 22:31 | 17/06/2024
Qũy thành viên là quỹ gì theo giải thích của pháp luật chứng khoán hiện hành? Mẫu phương án giải thể quỹ thành viên chứng khoán theo quy định của pháp luật hiện nay như thế nào? Trình tự và thủ tục giải thể quỹ thành viên chứng khoán được quy định ra sao?
Pháp luật Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đúng không? 23:00 | 17/07/2024
Lưu ký chứng khoán được định nghĩa như thế nào? Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đúng không? Công ty chứng khoán có quyền mở tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng tại công ty không?
Pháp luật Chứng khoán cơ cấu là gì? Thực hiện phong tỏa chứng khoán cơ cấu phải bảo đảm các nguyên tắc nào? 11:58 | 18/11/2023
Thực hiện phong tỏa chứng khoán cơ cấu phải bảo đảm các nguyên tắc nào? Phong tỏa danh mục chứng khoán cơ cấu dùng để góp vốn thành lập quỹ của các thành viên lập quỹ có nằm trong phạm vi cung cấp dịch vụ của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam không? Thắc mắc đến từ bạn L.K ở Long Thành.
Pháp luật Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong bao lâu thì bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán? 08:24 | 10/10/2024
Ai có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán? Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong bao lâu sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán? Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán là gì?
Pháp luật Tin đồn trên thị trường chứng khoán là gì? Tin đồn trên các sàn chứng khoán có là cơ sở giám sát giao dịch chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước? 12:01 | 05/04/2024
Tôi có thắc mắc muốn được giải đáp như sau: Tin đồn trên các sàn chứng khoán có là cơ sở giám sát giao dịch chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước? Tin đồn trên thị trường chứng khoán là gì? Câu hỏi của anh Q.A.A đến từ TP.HCM.
Pháp luật Để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán phải đáp ứng điều kiện gì về nhân sự? 22:00 | 18/03/2024
Cho tôi hỏi: Để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán phải đáp ứng điều kiện gì về nhân sự? Công ty chứng khoán có phải đăng ký thành viên giao dịch không? Câu hỏi của anh P.T.L từ Quảng Bình.
Pháp luật Chủ tài khoản có quyền yêu cầu phong tỏa tài khoản thanh toán không? Việc phong tỏa tài khoản thanh toán chấm dứt khi nào? 22:35 | 31/07/2024
Chủ tài khoản thanh toán có thể yêu cầu tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán phong tỏa tài khoản thanh toán không? Việc phong tỏa tài khoản thanh toán chấm dứt khi nào? Trách nhiệm trong việc phong tỏa tài khoản thanh toán được quy định như thế nào?
Pháp luật Người điều hành quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không? 04:07 | 25/03/2024
Tôi có câu hỏi là người điều hành quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không? Tôi mong mình nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh T.L đến từ Bình Dương.
Pháp luật Thành viên lưu ký có được hoàn trả lại tiền đóng góp vào quỹ hỗ trợ thanh toán nếu không được cấp Giấy chứng nhận thành viên bù trừ kể từ ngày triển khai hoạt động hay không? 21:30 | 16/05/2022
Cho tôi hỏi theo Luật Chứng khoán 2019 mới được Quốc hội thông qua, thì quỹ hỗ trợ thanh toán chứng khoán được lấy từ đâu? Kể từ ngày chính thức triển khai hoạt động bù trừ thanh toán theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm, việc quản lý và sử dụng quỹ được thực hiện như thế nào? Thành viên lưu ký có được hoàn trả lại tiền đóng góp vào quỹ hỗ trợ
Pháp luật Công ty chứng khoán chào bán chứng khoán tại nước ngoài thì có buộc phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước không? 16:13 | 25/04/2023
Tôi có thắc mắc liên quan đến vấn đề chào bán chứng khoán tại nước ngoài. Cho tôi hỏi công ty chứng khoán chào bán chứng khoán tại nước ngoài thì có buộc phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước không? Câu hỏi của anh Quang Vinh ở Lâm Đồng.
CHỦ ĐỀ NỔI BẬT
ĐỌC NHIỀU NHẤT
Pháp luật
Giao dịch điện tử trong tố tụng dân sự là gì? Nguyên tắc giao dịch điện tử trong tố tụng dân sự?
 Pháp luật
Mẫu quyết định hoãn phiên họp phúc thẩm giải quyết việc dân sự là mẫu nào? Hướng dẫn cách điền mẫu?
 Pháp luật
Thời gian của năm thi đua trong Tòa án nhân dân tính từ ngày nào? Hội đồng Thi đua - Khen thưởng Tòa án nhân dân có bao nhiêu phó chủ tịch?
 Pháp luật
VSDC quản lý tiền của Thành viên đóng góp vào Quỹ hỗ trợ thanh toán thông qua tài khoản tiền gửi đúng không?
 Pháp luật
Áp dụng tương tự pháp luật là gì? Việc áp dụng tương tự pháp luật được thực hiện như thế nào trong dân sự?
 Pháp luật
Hợp đồng quyền chọn là loại chứng khoán nào? Công ty quản lý quỹ được đầu tư hợp đồng quyền chọn khi nào?
 Pháp luật
Chi đầu tư phát triển là nhiệm vụ chi của ngân sách trung ương hay địa phương? Ai quyết định dự toán chi đầu tư phát triển?
 Pháp luật
Nghiên cứu di sản văn hóa phi vật thể là gì? Việc nghiên cứu di sản văn hóa phi vật thể bao gồm những hoạt động nào?
 Pháp luật
Quyền khởi kiện vụ án dân sự được thực hiện thông qua hình thức nào? Khi nào đơn khởi kiện bị trả lại?
 Pháp luật
Tổng hợp các tội xâm phạm chế độ hôn nhân và gia đình theo Bộ luật Hình sự? Pháp luật bảo vệ chế độ hôn nhân và gia đình ra sao?
Thư Viện Pháp Luật
Địa chỉ: 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
Điện thoại: (028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail: info@ThuVienPhapLuat.vn
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào