Đã thực hiện khai trương hoạt động phòng giao dịch thì tổ chức tài chính vi mô có cần phải công bố thông tin về phòng giao dịch không?
Căn cứ Điều 17 Thông tư 19/2019/TT-NHNN quy định về các yêu cầu khi khai trương hoạt động phòng giao dịch như sau:
Khai trương hoạt động
1. Tổ chức tài chính vi mô khai trương hoạt động chi nhánh, phòng giao
Quỹ nghiệp vụ phát hành tiền do Ngân hàng Nhà nước lập gồm tiền từ những nguồn nào? Quỹ nghiệp vụ phát hành được quản lý tại đâu?
Theo quy định tại Điều 4 Thông tư 23/2012/TT-NHNN quy định về Các quỹ tiền mặt trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước như sau:
Các quỹ tiền mặt trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước
1. Ngân hàng Nhà nước lập Quỹ dự trữ phát
Hội đồng kiểm kê tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá được quyết định thành lập khi nào?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 62 Thông tư 01/2014/TT-NHNN quy định về Hội đồng kiểm kê tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá như sau:
Hội đồng kiểm kê, Hội đồng kiểm đếm, phân loại tiền
1. Khi thực hiện kiểm kê định kỳ theo quy định tại Khoản 1, 2 Điều 59
Người làm công tác kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm định kỳ báo cáo kết quả công tác kiểm soát nội bộ cho cơ quan nào?
Căn cứ khoản 1 Điều 12 Thông tư 06/2020/TT-NHNN quy định báo cáo công tác kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước như sau:
Báo cáo công tác kiểm soát nội bộ
1. Phòng/Bộ phận kiểm soát nội bộ, người làm công tác
Vụ Kiểm toán nội bộ Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có móc nối với đơn vị được kiểm toán để làm sai lệch nội dung của các thông tin được kiểm toán không?
Căn cứ điểm d khoản 1 Điều 17 Thông tư 06/2020/TT-NHNN quy định các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động kiểm toán nội bộ của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam như sau:
Các hành vi bị nghiêm cấm trong
Ai có thẩm quyền tổ chức thực hiện các cuộc kiểm toán theo quy trình kiểm toán nội bộ Ngân hàng Nhà nước?
Căn cứ khoản 1 Điều 23 Thông tư 06/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Thực hiện kế hoạch kiểm toán, quyết định kiểm toán
1. Căn cứ kế hoạch kiểm toán đã được Thống đốc phê duyệt, Vụ trưởng Vụ Kiểm toán nội bộ tổ chức thực hiện các cuộc kiểm
Thương nhân có được thanh toán và chuyển tiền trong cùng một giao dịch kinh doanh chuyển khẩu theo hợp đồng mua và bán chính hàng hóa đó tại nhiều ngân hàng không?
Căn cứ theo khoản 3 Điều 3 Thông tư 02/2020/TT-NHNN quy định về nguyên tắc thanh toán và chuyển tiền liên quan đến kinh doanh chuyển khẩu hàng hóa như sau:
Nguyên tắc thanh toán và
Tài khoản vay, trả nợ nước ngoài là gì?
Căn cứ vào khoản 1 Điều 26 Thông tư 12/2022/TT-NHNN quy định về tài khoản vay, trả nợ nước ngoài của bên đi vay như sau:
- Tài khoản vay, trả nợ nước ngoài là tài khoản thanh toán của bên đi vay mở tại ngân hàng cung ứng dịch vụ tài khoản để thực hiện rút vốn, trả nợ khoản vay nước ngoài; thực hiện giao
Nguyên tắc kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại đối với giao dịch tự doanh được quy định như thế nào?
Căn cứ khoản 2 Điều 17 Thông tư 13/2018/TT-NHNN quy định về hoạt động kiểm soát đối với giao dịch tự doanh như sau:
Hoạt động kiểm soát đối với giao dịch tự doanh
...
2. Giao dịch tự doanh phải được kiểm soát đảm bảo tối thiểu các nguyên
Chiến lược quản lý rủi ro tín dụng trong kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại bao gồm tối thiểu những nội dung nào?
Căn cứ khoản 2 Điều 29 Thông tư 13/2018/TT-NHNN quy định về yêu cầu, chiến lược quản lý rủi ro tín dụng, hạn mức rủi ro tín dụng như sau:
Yêu cầu, chiến lược quản lý rủi ro tín dụng, hạn mức rủi ro tín dụng
...
2. Chiến
Nhà đầu tư nước ngoài nhận chuyển nhượng phần vốn góp của người Việt Nam thì có phải là doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài không?
Căn cứ vào khoản 5 Điều 3 Thông tư 06/2019/TT-NHNN hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài vào Việt Nam do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành có quy định
Báo cáo kết quả thanh tra của Đoàn thanh tra chuyên ngành ngân hàng được xây dựng dựa trên những căn cứ nào?
Căn cứ khoản 1 Điều 22 Thông tư 36/2016/TT-NHNN quy định về căn cứ để xây dựng báo cáo kết quả thanh tra của Đoàn thanh tra như sau:
Xây dựng báo cáo kết quả thanh tra của Đoàn thanh tra
1. Căn cứ để xây dựng báo cáo kết quả thanh tra
Báo cáo thu thập thông tin trước khi ra quyết định thanh tra chuyên ngành ngân hàng bao gồm những nội dung nào?
Căn cứ Điều 10 Thông tư 36/2016/TT-NHNN quy định về báo cáo kết quả thu thập thông tin, tài liệu, nắm tình hình như sau:
Báo cáo kết quả thu thập thông tin, tài liệu, nắm tình hình
Báo cáo kết quả thu thập thông tin, tài liệu, nắm
Ai là người chủ trì xây dựng Dự thảo kết luận thanh tra chuyên ngành ngân hàng?
Căn cứ khoản 1 Điều 24 Thông tư 36/2016/TT-NHNN quy định về xây dựng Dự thảo kết luận thanh tra như sau:
Xây dựng Dự thảo kết luận thanh tra
1. Sau khi nhận được báo cáo kết quả thanh tra và báo cáo bổ sung, làm rõ (nếu có) của Đoàn thanh tra, người ra quyết định
Trách nhiệm của Hội đồng quản trị đối với kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng được quy định thế nào?
Căn cứ khoản 2 Điều 30 Thông tư 44/2011/TT-NHNN quy định về trách nhiệm của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên đối với kiểm toán nội bộ như sau:
Trách nhiệm của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên
...
2. Đối với kiểm toán nội bộ
a
Bảo lãnh đối ứng được hiểu thế nào?
Bảo lãnh đối ứng được quy định tại khoản 2 Điều 3 Thông tư 11/2022/TT-NHNN như sau:
Bảo lãnh đối ứng là một hình thức bảo lãnh ngân hàng, theo đó bên bảo lãnh đối ứng cam kết với bên bảo lãnh về việc sẽ thực hiện nghĩa vụ tài chính đối với bên bảo lãnh trong trường hợp bên bảo lãnh phải thực hiện nghĩa vụ
Trường hợp nào không phải đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài?
Căn cứ tại Điều 17 Thông tư 12/2022/TT-NHNN có quy định như sau:
Đăng ký thay đổi khoản vay
1. Trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, trường hợp thay đổi bất kỳ nội dung nào liên quan đến khoản vay được nêu tại văn bản xác nhận đăng ký, văn bản xác nhận đăng ký thay đổi
Đồng tiền giao dịch và tỷ giá giao dịch ngoại tệ trên thị trường ngoại tệ được quy định như thế nào?
Căn cứ tại Điều 5 Thông tư 02/2021/TT-NHNN quy định đồng tiền giao dịch và tỷ giá giao dịch ngoại tệ như sau:
- Tổ chức tín dụng được phép phải quy định các loại ngoại tệ giao dịch tại tổ chức tín dụng.
- Tỷ giá giao ngay giữa Đồng Việt Nam với
Thời hạn khoản vay để xác định nghĩa vụ đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài tự vay, tự trả được quy định như thế nào?
Căn cứ tại Điều 12 Thông tư 12/2022/TT-NHNN quy định thời hạn khoản vay để xác định nghĩa vụ đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài tự vay, tự trả như sau:
- Đối với các khoản vay trung, dài hạn nước ngoài, thời hạn khoản vay
Khoản vay nước ngoài là gì?
Căn cứ tại khoản 1 Điều 3 Thông tư 12/2022/TT-NHNN định nghĩa về khoản vay nước ngoài như sau:
Khoản vay nước ngoài là cụm từ dùng chung để chi khoản vay nước ngoài không được Chính phủ bảo lãnh (sau đây gọi là khoản vay tự vay, tự trả) và khoản vay nước ngoài được Chính phủ bảo lãnh dưới mọi hình thức vay nước ngoài
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Đã thực hiện khai trương hoạt động phòng giao dịch thì tổ chức tài chính vi mô có cần phải công bố thông tin về phòng giao dịch không?
21:21 | 15/02/2023
