Ngày hiệu lực chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở tại VSDC là ngày nào? Thời gian VSDC xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu?

Nội dung chính

• Trách nhiệm của đại lý phân phối trong giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC là gì?
• Ngày hiệu lực chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở tại VSDC là ngày nào?
• Thời gian VSDC xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở trong trường hợp chuyển quyền sở hữu không phải do mua bán là bao lâu?

Trách nhiệm của đại lý phân phối trong giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC là gì?

Căn cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 10 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 thì đại lý phân phối có trách nhiệm kiểm tra, xác nhận tính hợp lệ và nhập lệnh giao dịch của nhà đầu tư (bao gồm lệnh mua, lệnh bán, lệnh chuyển đổi) vào hệ thống Fundserv trước thời điểm đóng sổ lệnh theo quy định tại Bản cáo bạch và Điều lệ quỹ, bao gồm các thông tin chính sau:

(1) Đối với lệnh mua thông thường:

- Mã quỹ

- Số tài khoản giao dịch quỹ mở

- Tên sản phẩm quỹ đặt mua

- Số tiền đặt mua

(2) Đối với lệnh đầu tư định kỳ

- Mã quỹ

- Số tài khoản giao dịch quỹ mở

- Số tiền đặt mua (nếu có)

- Số kỳ tham gia

(3) Đối với lệnh bán

- Mã quỹ

- Số tài khoản giao dịch quỹ mở

- Số chứng chỉ quỹ đặt bán

(4) Đối với lệnh chuyển đổi

- Mã quỹ chuyển đổi

- Số lượng chứng chỉ quỹ chuyển đổi

- Mã quỹ mục tiêu.

Ngày hiệu lực chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở tại VSDC là ngày nào? Thời gian VSDC xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu? (Hình từ Internet)

Ngày hiệu lực chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở tại VSDC là ngày nào?

Căn cứ vào Điều 11 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 có quy định như sau:

Ghi nhận giao dịch và xác lập quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở

1. Việc ghi nhận giao dịch, phân bổ, thu hồi chứng chỉ quỹ do đặt mua, đặt bán, chuyển đổi được VSDC thực hiện thông qua bút toán ghi sổ hạch toán tăng giảm trên tài khoản giao dịch quỹ mở của nhà đầu tư.

2. Ngày hiệu lực chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở là ngày VSDC thực hiện bút toán ghi sổ trên Sổ chính và trên tài khoản giao dịch quỹ mở của nhà đầu tư. Quyền sở hữu của nhà đầu tư được xác lập kể từ thời điểm thông tin về sở hữu của nhà đầu tư được VSDC cập nhật tại Sổ chính.

3. Số lượng chứng chỉ quỹ nhà đầu tư sở hữu hoặc giao dịch có thể là số lẻ ở dạng thập phân, làm tròn xuống tới số hạng thứ 2 sau dấu phẩy.

Như vậy, căn cứ theo quy định trên thì ngày hiệu lực chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở tại VSDC là ngày VSDC thực hiện bút toán ghi sổ trên Sổ đăng ký nhà đầu tư chính (Sổ chính) và trên tài khoản giao dịch quỹ mở của nhà đầu tư.

Quyền sở hữu của nhà đầu tư được xác lập kể từ thời điểm thông tin về sở hữu của nhà đầu tư được VSDC cập nhật tại Sổ chính.

Lưu ý: Theo Điều 9 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 thì Sổ chính do VSDC lập và quản lý bao gồm các thông tin chính sau:

(1) Thông tin về quỹ bao gồm: Tên đầy đủ của quỹ, tên, địa chỉ trụ sở chính của công ty quản lý quỹ, Ngân hàng giám sát, đại lý phân phối.

(2) Thông tin về nhà đầu tư bao gồm:

- Thông tin về họ tên, số chứng minh nhân dân/căn cước công dân (đối với nhà đầu tư cá nhân trong nước), số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (đối với nhà đầu tư tổ chức trong nước), mã số đăng ký giao dịch chứng khoán (đối với nhà đầu tư nước ngoài) địa chỉ liên lạc, số điện thoại liên lạc, địa chỉ email (nếu có), thông tin về người được ủy quyền (số chứng minh nhân dân/căn cước công dân, số điện thoại liên lạc, địa chỉ liên lạc, tài liệu ủy quyền có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền);

- Thông tin về số tài khoản của nhà đầu tư; hoặc số tiểu khoản kèm tài khoản ký danh;

- Thông tin về số lượng chứng chỉ quỹ sở hữu.

Thời gian VSDC xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở trong trường hợp chuyển quyền sở hữu không phải do mua bán là bao lâu?

Căn cứ theo quy định tại khoản 3 Điều 12 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 như sau:

Các trường hợp chuyển quyền sở hữu không phải do mua bán

...

2.6. Đối với các trường hợp chuyển quyền sở hữu khác

- VSDC sẽ thực hiện dựa trên đề nghị chuyển quyền sở hữu bằng văn bản của các bên chuyển quyền sở hữu sau khi có ý kiến chấp thuận của CTQLQ (Mẫu số 03A/ĐLCN);

- Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).

3. Thời gian VSDC xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư là năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ. Sau khi thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở, VSDC gửi văn bản thông báo việc chuyển quyền sở hữu cho ĐLPP nơi các bên liên quan đăng ký mở tài khoản để thông báo lại cho nhà đầu tư.

Như vậy, thời gian VSDC xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư trong trường hợp chuyển quyền sở hữu không phải do mua bán là 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.