Hồ sơ đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm những giấy tờ gì?

Nội dung chính

• Hồ sơ đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm những giấy tờ gì?
• Hồ sơ đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài được lập thành mấy bộ?
• Cơ quan nào có quyền chấp thuận việc thay đổi trụ sở của ngân hàng thương mại?

Hồ sơ đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm những giấy tờ gì?

Tùy từng trường hợp chi nhánh ngân hàng nước ngoài muốn thực hiện thay đổi địa điểm đặt trụ sở trong cùng tỉnh hay khác tỉnh với nơi đang đặt trụ sở thì hồ sơ sẽ khác nhau. Cụ thể:

Trường hợp 01: Thay đổi địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài trên cùng địa bàn tỉnh, thành phố nơi chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang đặt trụ sở

Căn cứ theo khoản 1 Điều 6 Thông tư 50/2018/TT-NHNN thì hồ sơ đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài sẽ bao gồm những giấy tờ sau đây:

(1) Văn bản đề nghị, trong đó tối thiểu bao gồm các nội dung sau:

- Địa điểm hiện tại;

- Địa điểm dự kiến chuyển đến;

- Lý do thay đổi;

- Kế hoạch lắp đặt trang thiết bị tại trụ sở mới đảm bảo đáp ứng các điều kiện đối với trụ sở theo quy định của pháp luật;

- Kế hoạch chuyển trụ sở để đảm bảo tính liên tục trong hoạt động;

(2) Văn bản của ngân hàng mẹ thông qua việc thay đổi địa điểm đặt trụ sở chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam;

(3) Văn bản, tài liệu chứng minh chi nhánh ngân hàng nước ngoài có quyền sử dụng hoặc sẽ có quyền sử dụng hợp pháp trụ sở tại địa điểm mới.

Trường hợp 02: Thay đổi địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài khác địa bàn tỉnh, thành phố nơi chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang đặt trụ sở

Theo khoản 1 Điều 7 Thông tư 50/2018/TT-NHNN thì hồ sơ đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài sẽ bao gồm những giấy tờ sau đây:

(1) Văn bản đề nghị, trong đó tối thiểu bao gồm các nội dung sau:

- Địa điểm hiện tại;

- Địa điểm dự kiến chuyển đến;

- Lý do thay đổi;

- Kế hoạch lắp đặt trang thiết bị tại trụ sở mới đảm bảo đáp ứng các điều kiện đối với trụ sở theo quy định của pháp luật;

- Kế hoạch chuyển trụ sở để đảm bảo tính liên tục trong hoạt động;

(2) Văn bản của ngân hàng mẹ thông qua việc thay đổi địa điểm đặt trụ sở chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam;

(3) Văn bản, tài liệu chứng minh chi nhánh ngân hàng nước ngoài có quyền sử dụng hoặc sẽ có quyền sử dụng hợp pháp trụ sở tại địa điểm mới.

(4) Phương án hoạt động trong 03 năm đầu tại địa bàn mới với các nội dung tối thiểu sau:

- Phân tích, đánh giá nhu cầu dịch vụ ngân hàng tại địa bàn hoạt động mới;

- Dự kiến chiến lược kinh doanh và nêu rõ các thay đổi về chiến lược kinh doanh (nếu có);

- Dự kiến kết quả kinh doanh trong 03 năm đầu hoạt động tại địa bàn mới và các thuyết minh liên quan.

Thay đổi địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài được lập thành mấy bộ?

Căn cứ theo Điều 3 Thông tư 50/2018/TT-NHNN (được sửa đổi bởi khoản 1 Điều 1 Thông tư 06/2022/TT-NHNN) quy định về nguyên tắc lập và gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi của chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải tuân thủ theo những nguyên tắc chung sau đây:

Nguyên tắc lập và gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi

1. Hồ sơ phải được lập thành 01 bộ bằng tiếng Việt. Thành phần hồ sơ bằng tiếng nước ngoài phải được hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định của pháp luật Việt Nam (trừ trường hợp được miễn hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định của pháp luật về hợp pháp hóa lãnh sự) và dịch ra tiếng Việt. Các bản dịch từ tiếng nước ngoài ra tiếng Việt phải được công chứng bản dịch hoặc chứng thực chữ ký của người dịch theo quy định của pháp luật.

Như vậy, chi nhánh ngân hàng nước ngoài muốn thực hiện thay đổi địa điểm đặt trụ sở thì cần lập 01 bộ hồ sơ theo như quy định trên đây.

Cơ quan nào có quyền chấp thuận việc thay đổi trụ sở của ngân hàng thương mại?

Căn cứ theo Điều 4 Thông tư 50/2018/TT-NHNN (được sửa đổi bởi khoản 2 Điều 1 Thông tư 06/2022/TT-NHNN) quy định về thẩm quyền chấp thuận thay đổi của ngân hàng thương mại như sau:

Thẩm quyền chấp thuận thay đổi

1. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước chấp thuận những nội dung thay đổi quy định tại khoản 1 Điều 1 Thông tư này đối với ngân hàng thương mại và các chi nhánh ngân hàng nước ngoài có quy mô lớn theo quyết định của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; nội dung thay đổi địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài khác địa bàn tỉnh, thành phố nơi chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang đặt trụ sở.

2. Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố chấp thuận những nội dung thay đổi quy định tại khoản 1 Điều 1 Thông tư này đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài có trụ sở trên địa bàn trừ trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này.

Theo đó, đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài có quy mô lớn hoặc thay đổi địa điểm đặt trụ sở khác với địa bàn tỉnh, thành phố nơi chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang đặt trụ sở thì sẽ do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước chấp thuận.

Trường hợp thay đổi địa điểm đặt trụ sở cùng với địa bàn tỉnh, thành phố nơi chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang đặt trụ sở và không phải là chi nhánh ngân hàng nước ngoài có quy mô lớn thì sẽ do Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố chấp thuận.