Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi quỹ ETF thay đổi tên hay không?
Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi quỹ ETF thay đổi tên không?
Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi quỹ ETF thay đổi tên thì theo khoản 1 Điều 10 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF
1. Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF được điều chỉnh trong các trường hợp sau:
a. Quỹ ETF thay đổi tên;
b. Có sự thay đổi (tăng/giảm) về số lượng chứng chỉ quỹ ETF lưu hành theo kết quả thực hiện giao dịch hoán đổi quy định tại Chương IV Quy chế này;
c. CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ.
...
Theo đó, Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF được điều chỉnh khi quỹ ETF thay đổi tên - thuộc một trong những trường hợp được điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF.
>> Lưu ý:
Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC).
Công ty quản lý quỹ (CTQLQ).
Quỹ hoán đổi danh mục (Quỹ ETF).
Đại lý phân phối (ĐLPP)
Thành viên lập quỹ (AP)
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN)
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF (Hình từ Internet)
Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp Quỹ ETF thay đổi tên?
Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp Quỹ ETF thay đổi tên theo khoản 3 Điều 10 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF
...
2. Quy trình, thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF thực hiện trong trường hợp có sự thay đổi (tăng/giảm) về số lượng chứng chỉ quỹ ETF lưu hành theo kết quả thực hiện giao dịch hoán đổi thực hiện theo quy định tại Điều 14 Quy chế này.
3. Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp Quỹ ETF thay đổi tên:
3.1. CTQLQ gửi hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF bao gồm:
a. Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF (Mẫu 23A/ETF);
b. Bản sao hợp lệ hoặc bản sao có đóng dấu treo của CTQLQ Nghị quyết đại hội nhà đầu tư về việc đổi tên Quỹ ETF;
c. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của UBCKNN;
d. Các tài liệu liên quan khác (nếu có).
3.2. Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ sau ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC thực hiện điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ (Mẫu 24A/ETF) và gửi thông báo về việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF cho Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) và các Thành viên có liên quan (Mẫu 25A/ETF). Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho CTQLQ đề nghị bổ sung, giải trình.
Theo đó, quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp Quỹ ETF thay đổi tên sau:
Bước 1:
Công ty quản lý quỹ gửi hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF bao gồm:
- Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF (Mẫu 23A/ETF);
- Bản sao hợp lệ hoặc bản sao có đóng dấu treo của CTQLQ Nghị quyết đại hội nhà đầu tư về việc đổi tên Quỹ ETF;
- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của UBCKNN;
- Các tài liệu liên quan khác (nếu có).
Bước 2:
Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ sau ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC thực hiện điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ (Mẫu 24A/ETF) và gửi thông báo về việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF cho Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) và các Thành viên có liên quan (Mẫu 25A/ETF).
Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho CTQLQ đề nghị bổ sung, giải trình.
Hồ sơ đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu tại VSDC bao gồm những gì?
Hồ sơ đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu tại VSDC theo Điều 9 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:
Hồ sơ đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu tại VSDC bao gồm:
- Giấy đề nghị đăng ký chứng chỉ quỹ ETF của CTQLQ (Mẫu 17/ETF);
- Sổ đăng ký người sở hữu chứng chỉ quỹ ETF kèm file dữ liệu theo định dạng của VSDC (Mẫu 18/ETF);
- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ do UBCKNN cấp;
- Danh sách nhà đầu tư, AP chuyển quyền sở hữu chứng khoán cơ cấu sang cho Quỹ ETF (Mẫu 19/ETF) dưới dạng chứng từ điện tử (trường hợp CTQLQ có kết nối với VSDC) hoặc dưới dạng văn bản kèm theo file dữ liệu theo định dạng do VSDC quy định (trường hợp không kết nối);
- Các tài liệu khác theo yêu cầu của VSDC trong trường hợp cần làm rõ thông tin trong hồ sơ đăng ký.
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Sao kê var file ủng hộ đồng bào thiệt hại do ảnh hưởng bão số 3 của Mặt trận Tổ quốc Việt Nam là gì? Link tải về sao kê Mặt trận Tổ quốc Việt Nam ngày 10/09/2024?
- Trợ lý báo chí là công dân Việt Nam hay công dân nước ngoài? Có được hưởng quy chế phóng viên thường trú không?
- Ép buộc trình diễn khiêu dâm là bóc lột tình dục? Ép buộc trẻ em nhảy múa thoát y có được xem là ép buộc trình diễn khiêu dâm không?
- Hướng dẫn cách đọc sao kê ngân hàng của Mặt trận Tổ quốc Việt Nam? Có bắt buộc phải sao kê tài khoản khi kêu gọi ủng hộ hay không?
- Ai thực hiện chấp thuận chủ trương đầu tư ra nước ngoài cho dự án đầu tư có vốn đầu tư ra nước ngoài 30.000 tỷ đồng?