Công ty chứng khoán bị đình chỉ kinh doanh chứng khoán phái sinh được khôi phục khi nào theo quy định?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh không đáp ứng điều kiện về nhân sự thì có bị đình chỉ không?
• Công ty chứng khoán bị đình chỉ kinh doanh chứng khoán phái sinh được khôi phục khi nào?
• Công ty chứng khoán hết thời hạn đình chỉ kinh doanh chứng khoán phái sinh nhưng vẫn không khắc phục được thì có bị chấm dứt hoạt động không?

Công ty chứng khoán hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh không đáp ứng điều kiện về nhân sự thì có bị đình chỉ không?

Công ty chứng khoán hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh không đáp ứng điều kiện về nhân sự thì có bị đình chỉ không, thì theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm b, c, d, đ khoản 2 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; công ty quản lý quỹ không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm đ khoản 2, điểm a, b khoản 3 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;

b) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

2. Kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh:

a) Trong thời hạn 24 giờ, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm công bố thông tin về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh;

b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh phải công bố thông tin về phương án, thời hạn và lộ trình xử lý các hợp đồng còn hiệu lực và gửi thông báo cho từng khách hàng của mình về phương án xử lý hợp đồng với khách hàng. Thời hạn xử lý phải bảo đảm khách hàng có tối thiểu 45 ngày để xử lý các vị thế và chuyển khoản tài sản ký quỹ, nhưng không vượt quá 60 ngày, kể từ ngày công bố thông tin.

…

Theo đó tại điểm d khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì công ty chứng khoán để được hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì phải đáp ứng điều kiện về nhân sự: Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với quy định của pháp luật và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

Như vậy, theo quy định trên thì công ty chứng khoán hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh không đáp ứng điều kiện về nhân sự trong vòng 06 tháng liên tiếp thì có thể bị đình chỉ hoạt động.

Công ty chứng khoán bị đình chỉ kinh doanh chứng khoán phái sinh được khôi phục khi nào theo quy định? (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán bị đình chỉ kinh doanh chứng khoán phái sinh được khôi phục khi nào?

Căn cứ tại khoản 4 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

…

3. Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm:

a) Định kỳ hàng tháng hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thực hiện báo cáo, công bố thông tin về tình trạng của mình và các hoạt động có liên quan; không được ký mới các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh, tạm ngừng mọi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, trừ các trường hợp quy định tại điểm b, c, d khoản này;

b) Đối với các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh còn hiệu lực, công ty chứng khoán có trách nhiệm:

- Chỉ tiếp nhận, thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng đối với giao dịch đối ứng; chỉ tiếp nhận tài sản ký quỹ của khách hàng đối với trường hợp bổ sung ký quỹ;

- Chốt số dư, thực hiện tất toán tài khoản khách hàng; thanh lý vị thế và hoàn trả tài sản ký quỹ cho khách hàng; thỏa thuận, bàn giao quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ, chuyển tài khoản, tài sản ký quỹ và vị thế mở của khách hàng sang công ty chứng khoán thay thế theo yêu cầu của khách hàng;

- Thực hiện các giao dịch theo yêu cầu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán nhằm giảm vị thế của khách hàng;

c) Thanh lý, đóng vị thế trên tài khoản tự doanh, tài khoản tạo lập thị trường (nếu có), bảo đảm ưu tiên thực hiện các giao dịch của khách hàng trước các giao dịch đóng vị thế của chính mình;

d) Thanh toán đầy đủ các khoản thuế, giá dịch vụ, các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh (nếu có).

4. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh chỉ sau khi tổ chức này đã khắc phục được hết các hành vi dẫn tới bị đình chỉ hoạt động.

Theo quy định trên thì công ty chứng khoán bị bị đình chỉ kinh doanh chứng khoán phái sinh được khôi phục sau khi đã khắc phục được hết các hành vi dẫn tới bị đình chỉ hoạt động và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định cho khôi phục hoạt động.

Công ty chứng khoán hết thời hạn đình chỉ kinh doanh chứng khoán phái sinh nhưng vẫn không khắc phục được thì có bị chấm dứt hoạt động không?

Công ty chứng khoán hết thời hạn đình chỉ kinh doanh chứng khoán phái sinh nhưng vẫn không khắc phục được thì có bị chấm dứt hoạt động không, thì theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 8 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Sau thời hạn đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mà vẫn không khắc phục được các vi phạm dẫn tới bị đình chỉ hoạt động;

b) Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động; bị chia, tách, hợp nhất, sáp nhập mà tổ chức hình thành sau khi chia, tách, hợp nhất, sáp nhập không đáp ứng một trong các điều kiện kinh doanh quy định tại khoản 2, 3 Điều 4 Nghị định này.

2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thuộc một trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Như vậy, theo quy định trên thì công ty chứng khoán hết thời hạn đình chỉ kinh doanh chứng khoán phái sinh nhưng vẫn không khắc phục được thì sẽ bị buộc phải chấm dứt hoạt động.