Tra cứu hỏi đáp pháp luật - Quản trị rủi ro

Nguyên tắc ghi nhận doanh thu của quỹ tín dụng nhân dân 13:57 | 14/05/2018

quy định của pháp luật ngân hàng để làm căn cứ hạch toán lãi phải thu và thực hiện hạch toán như sau: - Quỹ tín dụng nhân dân hạch toán số lãi phải thu phát sinh trong kỳ vào thu nhập đối với các khoản nợ được phân loại là nợ đủ tiêu chuẩn không phải trích dự phòng rủi ro cụ thể theo quy định của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. - Số lãi phải thu

Các khoản chi khác cho lưu học sinh Việt Nam được đào tạo ở nước ngoài bằng nguồn ngân sách nhà nước 13:44 | 14/05/2018

ngoài miễn hoặc giảm học phí, có giấy báo của cơ sở đào tạo nước ngoài sẽ được hưởng 50% số tiền được miễn hoặc giảm và được cấp một lần vào năm được miễn, giảm học phí. 6.2/ Chi hỗ trợ một phần rủi ro, bất khả kháng xẩy ra với lưu học sinh trong thời gian học tập ở nước ngoài như thiên tai, chiến tranh hoặc những trường hợp khác không do lỗi của

Các khoản chi đào tạo lưu học sinh Việt Nam ở nước ngoài bằng nguồn ngân sách nhà nước bao gồm những khoản nào? 13:39 | 14/05/2018

-BTC-BGDĐT-BNG) 3.2/ Chi ở nước ngoài: a. Học phí cho các cơ sở đào tạo ở nước ngoài; b. Sinh hoạt phí của lưu học sinh; c. Vé máy bay (hoặc vé tầu) cho lưu học sinh ; d. Bảo hiểm y tế; đ. Phí đi đường; e. Khen thưởng cho lưu học sinh; g. Hỗ trợ một phần rủi ro, bất khả kháng đối với lưu học sinh; h. Phí chuyển và nhận tiền qua Ngân hàng

Nhiệm vụ của Vụ Kiểm toán nội bộ đối với hoạt động kiểm soát, kiểm toán nội bộ Ngân hàng Nhà nước là gì? 07:44 | 14/05/2018

hiện kế hoạch kiểm toán nội bộ theo kế hoạch đã được Thống đốc phê duyệt, đảm bảo chất lượng, hiệu quả; - Thực hiện kiểm toán, đánh giá một cách độc lập, khách quan đối với tất cả các đơn vị thuộc hệ thống Ngân hàng Nhà nước phù hợp với kế hoạch kiểm toán đã được phê duyệt hoặc theo yêu cầu của Thống đốc dựa trên cơ sở đánh giá rủi ro và mức độ ảnh

Thủ trưởng đơn vị kiểm toán nội bộ Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm gì? 15:42 | 12/05/2018

, chính sách của Nhà nước, của ngành Ngân hàng và chất lượng hoạt động kiểm soát nội bộ tại đơn vị. - Cung cấp thông tin liên quan đến hoạt động kiểm soát nội bộ tại đơn vị. Phối hợp chặt chẽ với Vụ Kiểm toán nội bộ trong việc triển khai các biện pháp giám sát, khai thác thông tin cảnh báo rủi ro. - Thiết lập, duy trì và phát triển hệ thống kiểm

Điều kiện thành lập chi nhánh của ngân hàng hợp tác xã 13:55 | 12/05/2018

trong hoạt động theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng và hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước liên tục trong 12 tháng đến thời điểm đề nghị. 5. Thực hiện đúng các quy định về phân loại nợ, trích lập dự phòng rủi ro theo quy định của Ngân hàng Nhà nước tại thời điểm 31 tháng 12 của năm trước năm đề nghị và tại thời điểm gần nhất thời điểm đề nghị

Điều kiện thành lập phòng giao dịch của quỹ tín dụng nhân dân 16:53 | 11/05/2018

yêu cầu phải thực hiện kiểm toán độc lập. 3. Không vi phạm quy định về các giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của quỹ tín dụng nhân dân theo quy định của Ngân hàng Nhà nước liên tục trong 12 tháng trước thời điểm đề nghị. 4. Thực hiện đúng các quy định về phân loại nợ, trích lập dự phòng rủi ro theo quy định của Ngân hàng Nhà nước

Điều kiện thành lập văn phòng đại diện của ngân hàng hợp tác xã 16:12 | 11/05/2018

Điều kiện thành lập văn phòng đại diện của ngân hàng hợp tác xã được quy định tại Điều 11 Thông tư 09/2018/TT-NHNN quy định về mạng lưới hoạt động của tổ chức tín dụng là hợp tác xã do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành, (có hiệu lực ngày 15/06/2018) theo đó: 1. Thực hiện đúng các quy định về phân loại nợ, trích lập dự phòng rủi ro theo quy

Điều kiện thành lập đơn vị sự nghiệp của ngân hàng hợp tác xã 15:57 | 11/05/2018

Điều kiện thành lập đơn vị sự nghiệp của ngân hàng hợp tác xã được quy định tại Điều 11 Thông tư 09/2018/TT-NHNN quy định về mạng lưới hoạt động của tổ chức tín dụng là hợp tác xã do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành, (có hiệu lực ngày 15/06/2018) theo đó: 1. Thực hiện đúng các quy định về phân loại nợ, trích lập dự phòng rủi ro theo quy

Điều kiện thành lập phòng giao dịch đối với ngân hàng hợp tác xã 14:48 | 11/05/2018

độc lập của năm trước liền kề năm đề nghị thành lập chi nhánh. - Không vi phạm quy định về các giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng và hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước liên tục trong 12 tháng đến thời điểm đề nghị. - Thực hiện đúng các quy định về phân loại nợ, trích lập dự phòng rủi ro

Nguyên tắc quản lý, sử dụng và khai thác tài sản kết cấu hạ tầng hàng không là gì? 14:09 | 11/05/2018

Nguyên tắc quản lý, sử dụng và khai thác tài sản kết cấu hạ tầng hàng không là gì? Xin chào Ban biên tập, tôi tên là Anh Tài. Hiện tôi có thắc mắc muốn nhờ Ban biên tập giải đáp giúp tôi. Cụ thể, Ban biên tập cho tôi hỏi: Nguyên tắc quản lý, sử dụng và khai thác tài sản kết cấu hạ tầng hàng không được quy định như

Đồng bảo hiểm nông nghiệp được quy định như thế nào? 16:46 | 09/05/2018

Căn cứ theo quy định tại Điều 7 Nghị định 58/2018/NĐ-CP về bảo hiểm nông nghiệp, có hiệu lực từ ngày 05/6/2018, đồng bảo hiểm nông nghiệp được quy định như sau: 1. Doanh nghiệp bảo hiểm có quyền thực hiện bảo hiểm nông nghiệp theo phương thức đồng bảo hiểm nhằm phân tán, chia sẻ rủi ro, đảm bảo an toàn tài chính, duy trì môi trường cạnh tranh

Tổ chức kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước chuyên trách tại đơn vị được quy định như thế nào? 08:21 | 09/05/2018

, có thể xẩy ra rủi ro cao hoặc dấu hiệu vi phạm pháp luật tại đơn vị, Phòng/Bộ phận kiểm soát nội bộ chuyên trách tại đơn vị báo cáo Thủ trưởng đơn vị xử lý theo thẩm quyền; trường hợp Thủ trưởng đơn vị không xử lý có quyền báo cáo Thống đốc (thông qua Vụ trưởng Vụ Kiểm toán nội bộ). Trên đây là nội dung trả lời về việc Tổ chức kiểm soát nội bộ

Thông tin cho nhà đầu tư và nghĩa vụ báo cáo của công ty quản lý quỹ đầu tư bất động sản 16:02 | 08/05/2018

Thông tin cho nhà đầu tư và nghĩa vụ báo cáo của công ty quản lý quỹ đầu tư bất động sản được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập, tôi là Thanh Tùng. Đang tìm hiểu quy định của pháp luật về quản lý quỹ đầu tư bất động sản. Nhưng có thắc mắc tôi muốn nhờ Ban biên tập giải đáp và cung cấp thông tin giúp, cụ

Nguyên tắc hoạt động kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước được quy định như thế nào? 13:49 | 07/05/2018

đó tăng cường kiểm soát đối với hoạt động, nghiệp vụ có rủi ro cao. - Lãnh đạo các cấp của đơn vị đều phải nhận dạng, đánh giá rủi ro trong hoạt động để có biện pháp kiểm soát rủi ro, quản lý rủi ro thích hợp. - Hoạt động kiểm soát nội bộ gắn liền với các hoạt động hàng ngày của đơn vị; cơ chế kiểm soát nội bộ được quy định và tổ chức thực

Trách nhiệm của Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương trong việc thực hiện bảo hiểm nông nghiệp 10:58 | 07/05/2018

duyệt đối tượng được hỗ trợ theo quy định tại Điều 24 Nghị định này. 4. Căn cứ dự toán ngân sách đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt, bố trí ngân sách địa phương để thực hiện hỗ trợ phí bảo hiểm nông nghiệp và thực hiện cấp kinh phí hỗ trợ phí bảo hiểm nông nghiệp theo quy định tại Nghị định này. 5. Chỉ đạo các cơ quan chức năng có liên quan tổ

Hồ sơ đề nghị thay đổi mức vốn Điều lệ của tổ chức tài chính vi mô gồm những gì? 16:15 | 02/05/2018

Phần vốn góp của các thành viên góp vốn (trường hợp thay đổi mức vốn Điều lệ dẫn đến thay đổi tỷ lệ Phần vốn góp của các thành viên góp vốn); (vii) Dự kiến kế hoạch sử dụng vốn Điều lệ tăng thêm trong hoạt động kinh doanh; khả năng quản trị, Điều hành và kiểm soát rủi ro đối với quy mô vốn Điều lệ mới; b) Quyết định của Hội đồng thành viên thông

Vốn hoạt động và bảo toàn vốn tại Cục Đăng kiểm Việt Nam 14:00 | 19/04/2018

. + Cục Đăng kiểm Việt Nam có trách nhiệm bảo toàn vốn bằng các biện pháp sau đây: ++ Thực hiện đúng chế độ quản lý sử dụng vốn, tài sản, phân phối lợi nhuận, chế độ quản lý tài chính khác và chế độ kế toán theo quy định của pháp luật. ++ Mua bảo hiểm tài sản theo quy định của pháp luật. ++ Xử lý kịp thời giá trị tài sản tổn thất, các khoản nợ

Mức phạt tiền đối với hành vi không đảm bảo đủ các điều kiện ngân hàng là bao nhiêu? 15:57 | 18/04/2018

cơ cấu tổ chức, bộ máy quản trị, điều hành, kiểm toán nội bộ, quản lý rủi ro, hệ thống kiểm soát nội bộ phù hợp với loại hình hoạt động theo quy định của Luật này và các quy định khác của pháp luật có liên quan; d) Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng yêu cầu quản lý, quy mô hoạt động; đ) Có quy chế quản lý nội bộ về tổ chức, hoạt động của

Mức phạt tiền đối với tổ chức tín dụng ban hành quy định nội bộ không đúng quy định pháp luật 10:40 | 17/04/2018

về quản lý thanh khoản, trong đó có các thủ tục và các giới hạn quản lý thanh khoản; đ) Quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ và cơ chế kiểm toán nội bộ phù hợp với tính chất và quy mô hoạt động của tổ chức tín dụng; e) Quy định về hệ thống xếp hạng tín dụng nội bộ; g) Quy định về quản trị rủi ro trong hoạt động của tổ chức tín dụng; h) Quy

Tra cứu hỏi đáp Quản trị rủi ro

Thông báo